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银华国证目田现款流ETF纠合A,银华国证目田现款流ETF纠合C: 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金基金合同
发布日期：2025-06-20 08:36    点击次数：165

?   ?     银华国证目田现款流交往型洞开式指数           证券投资基金纠合基金               基金合同         基金经管东说念主：银华基金经管股份有限公司?          基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司? ? ? ? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金??????????????????????????????????????????????????????????基金合同?                                                                       ?                                                               目????录? 第一部分? ? 弁言?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第二部分? ? 释义?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第三部分? ? 基金的基本情况????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第四部分? ? 基金份额的发售????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第五部分? ? 基金备案????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第六部分? ? 基金份额的申购与赎回????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第七部分? ? 基金合同当事东说念主及权利义务????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第八部分? ? 基金份额捏有东说念主大会????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第九部分? ? 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施????????????????????????????????????????????????????????????? 第十部分? ? 基金的托管????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第十一部分? ? 基金份额的登记????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第十二部分? ? 基金的投资????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第十三部分? ? 基金的财产????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第十四部分? ? 基金钞票估值????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第十五部分? ? 基金用度与税收????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第十六部分? ? 基金的收益与分拨????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第十七部分? ? 基金的司帐与审计????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第十八部分? ? 基金的信息败露????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第十九部分? ? 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐????????????????????????????????????????????????????????????? 第二十部分? ? 走嘴背负????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第二十一部分? ? 争议的处理和适用的法律????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第二十二部分? ? 基金合同的效能????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第二十三部分? ? 其他事项????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 第二十四部分? ? 基金合同内容提要?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????                                                                       ? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                               第一部分            弁言     一、坚贞本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，标准基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险经管规矩》         （以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、                            《公开召募证券投资 基金侧袋机制指引（试行）》、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金 中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律律例。 益。     二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有糟蹋，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。     基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额捏 有东说念主手脚本基金合同确当事东说念主，不以其在本基金合同上书面签章或署名为必要条 件。     三、银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩召募，并经中国证券监督经管委 员会（以下简称“中国证监会”）注册。     中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                         ?? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     基金经管东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎力争的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。     投资东说念主应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 投资者应当讲求阅读并完全长入基金合同第二十部分规矩的免责条目、第二十 一部分规矩的争议处理款式。     四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有糟蹋，以基 金合同为准。     五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。     六、基金份额捏有东说念主承诺其细察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、                                《中国东说念主民银 行对于加强开户经管及可疑交往阐扬后续抑制措施的讲演》、                           《金融机构大额交往 和可疑交往阐扬经管办法》、             《中国东说念主民银行对于落实实行联合国安搭理关连决议 的讲演》等反洗钱关连法律律例的规矩，将严格投降上述规矩，不会违犯任何前 述规矩；承诺用于基金投资的资金源头不属于犯法犯警所得偏激收益；承诺出示 真正有用的身份证件或者其他身份讲明文献，积极履行反洗钱职责，不借助本基 金进行洗钱、恐怖融资等犯法犯警行为。     基金份额捏有东说念主承诺，其不属于中国有权机关或得到我国承认的联合国、其 他司法统率区有权机关制裁名单内的企业或个东说念主，不位于被中国有权机关或得到 我国承认的联合国、其他司法统率区有权机关制裁的国度和地区。     七、当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行 相应设施后，不错启用侧袋机制。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关连内容并平和本 基金启用侧袋机制时的特定风险。     八、本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股及备选成份股，存在追踪 裂缝抑制未达约定宗旨、指数编制机构罢手作事、成份股停牌等潜在风险，具体 风险详见招募说明书“风险揭示”部分。     九、本基金的投资边界包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大 幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及交往机制等关连的风险。                                         ?? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     十、本基金可投资于科创板股票，若投资会濒临科创板机制下因投资标的、 商场轨制以及交往执法等各异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股 票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险和投资聚会风险等。     十一、本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，弃取将部分基金钞票投 资于北京证券交往所（以下简称“北交所”）股票或弃取不将基金钞票投资于北 交所股票，基金钞票并非势必投资于北交所股票。基金钞票投资于北交所股票的 特有风险包括但不限于上市公司经营风险、商场风险、股价大幅波动风险、流动 性风险、转板风险、退市风险、系统性风险、聚会度风险、计谋风险和监管执法 变化风险等。                                         ?? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                               第二部分            释义     ?         在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 纠合基金               《基金合同》或本基金合同：指《银华国证目田现款流交往型 洞开式指数证券投资基金纠合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和 补充 现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管合同》及对该托管合同的任 何有用校正和补充 纠合基金招募说明书》偏激更新 资基金纠合基金基金份额发售公告》 资基金纠合基金基金居品贵府概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出                                         ?? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其频频作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 机关对其频频作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的校正 易和申购赎回实施笃定》界说的“交往型洞开式基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） （以下简称“宗旨 ETF”），雅致追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪裂缝 最小化，弃取洞开式运作款式的基金，本基金是纠合其所投资的宗旨 ETF 的 ETF 纠合基金 （简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，况兼该 ETF 的投资 宗旨和本基金的投资宗旨近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本 基金以银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金为宗旨 ETF 其他经国务院授权的机构 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主                                         ?? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 正当登记并存续或经相关政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其频频校正）及关连法律律例规矩， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 的投资东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资等业务 步履 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售 作事合同，办理基金销售业务的其他机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受银华基金经管股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户                                         ?? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 洞开日 记业务执法》偏激频频作念出的校正，是标准基金经管东说念主所经管的洞开式证券投资 基金登记方面的业务执法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同投降 件以及基金销售网点规矩的手续苦求购买本基金基金份额的步履 件以及基金销售网点规矩的手续苦求购买本基金基金份额的步履 定的条件以及基金销售网点规矩的手续要求将本基金基金份额兑换为现款的行 为 金经管东说念主届时有用公告规矩的条件，苦求将其捏有基金经管东说念主经管的、已通达基 金转移业务的某一基金的一起或部分基金份额转移为团结基金经管东说念主经管的且 已通达基金转移业务的其他基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作                                         ?? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 购日、扣款金额及扣款款式或其他依期定额投资条件，由销售机构按规矩在投资 东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资款式 加上基金转移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转移中转入 苦求份额总和后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10% 扣除关连用度后的余额 本息、基金应收款项偏激他钞票的价值总和 基金份额捏有东说念主作事的用度 投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金钞票入网提 销售作事费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份额时不收取认购、 申购用度而是从本类别基金钞票入网提销售作事费的，称为 C 类基金份额 额总和所得价值 值和基金份额净值的过程 变的前提下，按照一定比例营救基金份额总额及基金份额净值 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开导行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交往的债券等                                         ?? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 额净值的款式，将基金营救投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 事件 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，额外账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票                                         ?? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                       第三部分            基金的基本情况      ?     一、基金称号     银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金     二、基金的类别     ETF 纠合基金     三、基金的运作款式     契约型洞开式     四、基金的投资宗旨     本基金主要通过投资于宗旨 ETF，雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪裂缝最小化。     五、基金的最低召募份额总额和金额     本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。     六、基金份额发售面值和认购用度     本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。     本基金C类基金份额不收取认购费，本基金A类基金份额的具体认购费率按招 募说明书及基金居品贵府概要的规矩实行。     七、基金存续期限     不依期     八、基金份额类别     本基金将基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。在投资东说念主认购、申购基 金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金钞票入网提销售作事费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从 本类别基金钞票入网提销售作事费的，称为 C 类基金份额。     本基金 A 类、C 类基金份额离别确立代码。由于基金用度的不同，本基金各 类基金份额将离别筹划和公告基金份额净值。     相关基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，在不违犯法律律例规矩和基金合同约定且对基 金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，基金经管东说念主在履行安妥设施后可                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 以增多新的基金份额类别、变更现存基金份额类别的申购费率、调低销售作事费 率、变更收费款式、罢手现存基金份额类别的销售等，基金经管东说念主在营救实施前 依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。     投资东说念主在认购、申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。     九、本基金与宗旨 ETF 的接洽和区别     （1）在投资方法方面，宗旨 ETF 主要采用完全复制法，径直投资于标的指 数的成份股及备选成份股；而本基金则采用盘曲的方法，通过将绝大部分基金财 产投资于宗旨 ETF，罢了对功绩相比基准的雅致追踪。     （2）在交往款式方面，投资东说念主既不错在二级商场买卖宗旨 ETF，也不错按 照申购赎回清单的要求，弃取份额申购和份额赎回的款式申赎宗旨 ETF 或者按照 宗旨 ETF 法律文献的约定以其他款式申赎宗旨 ETF；而本基金的申购与赎回则与 平庸的洞开式基金近似，通过基金经管东说念主及销售机构按未知价法弃取金额申购、 份额赎回的款式进行。     （3）价钱揭示机制不同。宗旨 ETF 有实时商场交往价钱和每个交往日基金 份额净值；本基金只揭示每个交往日基金份额净值。     （4）申购赎回款式不同。宗旨 ETF 的投资东说念主依据申购赎回清单，按以组合 证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者按照 宗旨 ETF 法律文献的约定以其他款式申赎宗旨 ETF；本基金的投资东说念主依据基金份 额净值，以金额申购、份额赎回。 括：     （1）法律律例对投资比例的要求。宗旨 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可 将一起或接近一起的基金钞票，用于追踪标的指数的阐扬；而本基金手脚平庸的 洞开式基金，每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合 约需缴纳的交往保证金后，仍需保捏不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。     （2）申购赎回的影响。宗旨 ETF 采用什物申赎的款式或者按照宗旨 ETF 法 律文献的约定以其他款式申赎宗旨 ETF，申购赎回对基金净值影响较小；而本基 金申购赎回弃取现款款式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （3）投资经管款式的不同，如在指数化投资过程中，不同的经管款式会导 致追踪指数的水平、技能技能、买入卖出的时机弃取等的不同。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                       第四部分            基金份额的发售     ?         一、基金份额的发售时间、发售款式、发售对象         自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时间见招募说明书及 基金份额发售公告。         通过各销售机构的基金销售网点公开导售或按基金经管东说念主、销售机构提供的 其他款式公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主 网站公示。         合乎法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。         二、基金份额的认购         本基金 A 类基金份额收取认购用度，认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募 说明书及基金居品贵府概要中列示。基金认购用度由认购本基金 A 类基金份额的 投资东说念主承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。         有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额捏有东说念主总计，计入基金份额捏有东说念主的基金账户，其中利息转份额的具体数额 以登记机构的记载为准。         基金认购份额具体的筹划方法在招募说明书中列示。         基金认购份额余额的处理款式详见招募说明书。         销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实给与到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求及认                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由于投资东说念主 怠于查询而产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。     三、基金份额认购金额的限制 制请参看招募说明书或基金经管东说念主关连公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或基金经管东说念主关连公告。 笔认购苦求单独筹划。已受理的认购苦求不允许祛除。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                           第五部分                基金备案      ?     一、基金备案的条件     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资阐扬之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。     基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主理理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金经管东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。 基金经管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入额外账户，在基金召募步履结果 前，任何东说念主不得动用。     二、基金合同不行成效时召募资金的处理款式     若是召募期限届满，未繁盛基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列背负： 期活期进款利息（税后）； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。     三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票范畴     《基金合同》成效后，连结 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5，000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期阐扬中给以 败露；连结 60 个职责日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个职责日内向中 国证监会阐扬并提议科罚有筹划，如转移运作款式、与其他基金合并或者拒绝基金 合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。     法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                  第六部分            基金份额的申购与赎回      ?     一、申购和赎回时势     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在招募说明书中列明或在基金经管东说念主网站公示。基金经管东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达 电话、传真或网上等交往款式，投资东说念主可通过上述款式进行申购与赎回。基金投 资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。     二、申购和赎回的洞开日实时间     投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，洞开日的具体业务办理时间为 上海证券交往所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时间，但基金经管东说念主根据 法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。     基金合同成效后，若出现不可抗力、新的证券/期货交往商场、证券/期货交 易所交往时间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前 述洞开日及洞开时间进行相应的营救，但应在实施日前依照《信息败露办法》的 相关规矩在规矩媒介上公告。     基金经管东说念主不错根据施行情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具 体业务办理时间在申购驱动公告中规矩。     基金经管东说念主自基金合同成效之日起不进步 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时间在赎回驱动公告中规矩。     在确定申购驱动或赎回驱动时间后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购或赎回的驱动时间。     基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转移。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或转移 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     三、申购与赎回的原则      “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹划的相应类别的 基金份额净值为基准进行筹划； 业务办理时间结果后不得祛除； 后递次进行规则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。     基金经管东说念主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行营救。基金经管 东说念主应在新执法驱动实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。     四、申购与赎回的设施     投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在洞开日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的苦求。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、 办理时间、处理执法等，在投降基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售 机构的具体规矩为准。     投资东说念主申购基金份额时，必须按销售机构规矩的款式全额托付申购款项，否 则所提交的申购苦求不成立。投资东说念主全额托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐述基金份额时，申购成效。     基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，必须捏有富余的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额捏有东说念主在规矩的时间内递交赎回苦求，赎回成立； 基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回苦求成效后，基金经管东说念主 将通过登记机构偏激关连销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基 金份额捏有东说念主银行账户，但中国证监会另有规矩时除外。遇证券/期货交往所或 交往商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的成分影响业务处理历程时，赎回款项的划付时间顺 延至上述成分放弃的下一个职责日。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法按照本基金合同相关条目 处理。     基金经管东说念主应以交往时间结果前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他款式查询苦求的阐述情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金将退还给投资东说念主，基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担 该归还款项产生的利息等损失。     销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机 构如实给与到申购、赎回苦求，申购与赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询，并妥善哄骗正当权利。因投资东说念主 怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的，基金经管东说念主、基金托 管东说念主、销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。如因苦求未得到登记机构 的阐述而变成的损失，由投资东说念主自行承担。     在不违犯法律律例的情况下，基金经管东说念主可根据业务执法，对上述业务办理 时间进行营救并将于驱动实施前按照《信息败露办法》的相关规矩公告。     五、申购和赎回的数目限制 回的份额限制，具体规矩请参见招募说明书或关连公告。投资东说念主将所申购的基金 份额当期分拨的基金收益转为相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的限 制。 体规矩请参见招募说明书或关连公告。 基金份额占基金份额总和的比例上限，具体规矩请参见招募说明书或关连公告。 申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体规矩请参见招募说明 书或关连公告。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 基金经管东说念主应当采用设定单一投资东说念主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金经管东说念主关连公告。 回份额的数目限制，或者新增基金范畴抑制措施。基金经管东说念主应依照《信息败露 办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。     六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 离别筹划和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的筹划，均保留到少量 点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金申购、赎回洞开日（T 日）的各种基金份额净值在今日收市后筹划，并按基 金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行安妥设施，不错安妥延长筹划或公告。 理款式详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度；C 类 基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定， 并在招募说明书及基金居品贵府概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以 当日相应类别的基金份额净值，有用份额单元为份。 募说明书，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率在招募说明书及基金居品贵府 概要中列示。 担，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。 有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律律例设 定，具体见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费， 并全额计入基金财产，基金合同另有约定除外。 筹划方法、赎回费率、赎回金额具体的筹划方法和收费款式由基金经管东说念主根据基                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 金合同的规矩确定，并在招募说明书中列示。在对基金份额捏有东说念主无施行性不利 影响的情况下，基金经管东说念主不错在基金合同约定的边界内营救费率或收费款式， 并最迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在规 定媒介上公告。 额捏有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销筹划，针 对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关连监管 部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错安妥调低基金销售费率，或针对特定 渠说念、特定投资群体开展有离别的费率优惠行为，并进行公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作标准遵从关连法律律例以及 监管部门、自律执法的规矩。     七、拒却或暂停申购的情形及处理款式     发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃商场价钱且弃取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当采用暂停接受基金申购苦求的措施。 理东说念主无法筹划当日基金钞票净值或者无法办理基金的申购业务或者无法进行证 券交往时。 有东说念主利益时。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额捏有东说念主利益的情形。 术故障或其他颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系 统或基金司帐系统等无法普通运行。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 单日申购金额限制、单日净申购比例上限，或进步单个投资者累计捏有、单日或 单笔申购金额上限的。 无法筹划当日基金钞票净值。     发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东说念主，基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息 等损失。在暂停申购的情况放弃时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。     八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理款式     发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃商场价钱且弃取估值技能仍导致公允价值存在要紧不 确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当采用减慢支付赎回款项 或暂停接受赎回苦求的措施。 理东说念主无法筹划当日基金钞票净值或者无法办理基金的赎回业务或者无法进行证 券交往时。 基金份额捏有东说念主利益的情形时。 无法筹划当日基金钞票净值。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 付赎回对价时。     发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东说念主应根据相关规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金经管东说念主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可减慢支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关连条目处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先弃取将当日可 能未获受理部分给以祛除。如暂停本基金基金份额的赎回，基金经管东说念主应实时在 规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况放弃时，基金经管东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。     九、无数赎回的情形及处理款式     若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转移中转入苦求份额 总和后的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。     当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。     （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才能支付投资东说念主的一起赎回苦求时， 按普通赎回设施实行。     （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日陆续赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被祛除。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一洞开日相应类别的基金份额净值为基础筹划赎回金额，以 此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。当出现无数赎回时，基金转移中转出份额的苦求的处理款式遵从关连的业务 执法及关连公告。     （3）在本基金出现无数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回苦求进步上一开 放日基金总份额的 20%（不含 20%）时，基金经管东说念主觉得支付该基金份额捏有东说念主 的一起赎回苦求有艰难或觉得因支付该基金份额捏有东说念主的一起赎回苦求而进行 的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，对于该基金份额捏有东说念主当日 提议的赎回苦求中进步上一洞开日基金总份额 20%（不含 20%）的部分，基金管 理东说念主不错宽限办理。对于未能赎回部分，单个基金份额捏有东说念主在提交赎回苦求时 不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续 赎回，宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开 日相应类别的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止； 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被祛除。如该单个基金份额捏 有东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，该单个基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现无数赎回 时，基金转移中转出份额的苦求的处理款式遵从关连的业务执法及关连公告。     对于该基金份额捏有东说念主当日提议的赎回苦求中未进步上一洞开日基金总份 额 20%（含 20%）的部分，基金经管东说念主不错采用全额赎回或部分宽限赎回的款式， 与其他基金份额捏有东说念主的赎回苦求一并办理，况兼对于该基金份额捏有东说念主和其他 基金份额捏有东说念主的赎回苦求采用同样的处理款式。对于前述未能赎回部分，基金 份额捏有东说念主在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日陆续赎回，宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日相应类别的基金份额净值为基础筹划赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被祛除。如该单个基金份额捏有东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，该单个基 金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。当出现无数赎回时，基金转移中转出份额的苦求的处理款式遵从 关连的业务执法及关连公告。     （4）暂停赎回：连结 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 付赎回款项，但不得进步 20 个职责日，并应当在规矩媒介上进行公告。     当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应依照《信息败露办法》的 相关规矩在规矩媒介上刊登公告说明相关处理方法。     十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关规矩在规矩媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在 暂停申购或赎回公告中明确再行洞开申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行 洞开的公告。     十一、基金转移     基金经管东说念主不错根据关连法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 的转移业务，基金转移不错收取一定的转移费，关连执法由基金经管东说念主届时根据 关连法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前讲演基金托管东说念主与关连机 构。     十二、基金份额的转让     在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交往时势或者交往款式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。     十三、基金的非交往过户     基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主，或者是按照关连法律律例或国度有权机关要求的划转主体。     袭取是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他款式刑事背负。办理非 交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于合乎条件的非交往过 户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的设施收费。     十四、基金的转托管     基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，销售 机构不错按照规矩的设施收取转托管费。     十五、依期定额投资筹划     基金经管东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资筹划，具体执法由基金经管东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资筹划最低申购金额。     十六、基金份额的冻结妥协冻     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规章以及国度有权机关的要求来 决定是否冻结。如无法律律例明确规矩或国度有权机关的明确相通，被冻结的基 金份额产生的权益（权益为现款红利部分，自动转为相应类别的基金份额）先行 一并冻结。被冻结基金份额仍然参与收益分拨。法律律例另有规矩的除外。     十七、基金份额折算     在对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。     十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回     本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公 告。     十九、在不违犯关连法律律例规矩和基金合同约定且对基金份额捏有东说念主利益 无施行性不利影响的前提下，基金经管东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行相 关设施后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和营救，或者办理基 金份额质押等关连业务，届时须提前公告。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?               第七部分            基金合同当事东说念主及权利义务     ?     一、基金经管东说念主     （一）基金经管东说念主简况     称号：银华基金经管股份有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层     法定代表东说念主：王珠林     修复日历：2001 年 5 月 28 日     批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号     组织方式：股份有限公司     注册本钱：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币     存续期限：捏续经营     接洽电话：010-58163000     （二）基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同安祥运用并经管基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）依据基金合同及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资东说念主的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （8）弃取、更换销售机构，对销售机构的关连步履进行监督和处理；     （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规矩的用度；     （10）依据基金合同及相关法律规矩决定基金收益的分拨有筹划；     （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回和转移苦求；     （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；     （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；     （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；     （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构；     （16）在合乎相关法律、律例的前提下，制订和营救相关基金认购、申购、 赎回、转移、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务执法；     （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律律例的关连规矩，勾搭基金份额捏有 东说念主洗钱风险景色，采用相应合理的抑制措施；     （18）在法律律例和基金合同规矩的边界内决定营救基金费率结构和收费方 式；     （19）代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生的 权利，基金合同另有约定的除外；     （20）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：     （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     （2）办理基金备案手续；     （3）自基金合同成效之日起，以赤诚信用、严慎力争的原则经管和运用基 金财产；     （4）配备富余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 的经营款式经管和运作基金财产；     （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相安祥，对所经管的不同基金离别 经管，离别记账，进行证券/期货投资；     （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东说念主的监督；     （8）采用安妥合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹划并公告基金净值信息， 确定各种基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐扬；     （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；     （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩，履行信息败露及报 告义务；     （12）保守基金买卖艰深，不透露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他相关法律律例或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开披 露前应予遮掩，不向他东说念主透露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等 外部专科看护人提供作事而向其提供的情况除外；     （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；     （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；     （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例的规矩；     （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规矩时间发出，况兼 保证投资东说念主不详按照基金合同规矩的时间和款式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；     （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （19）濒临驱散、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会 并讲演基金托管东说念主；     （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而除名；     （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；     （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担背负；     （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；     （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不行成效， 基金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；     （25）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；     （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一）基金托管东说念主简况     称号：祯祥银行股份有限公司     住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼     法定代表东说念主：谢永林     成立日历：1987 年 12 月 22 日     组织方式：股份有限公司     注册本钱：19，405，918，198 元东说念主民币     存续时间：捏续经营     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号     接洽电话：0755-88674238     （二）基金托管东说念主的权利与义务                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 但不限于：     （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 防守基金财产；     （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；     （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；     （4）根据关连商场执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 （如需）等投资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；     （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；     （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：     （1）以赤诚信用、力争尽责的原则捏有并安全防守基金财产；     （2）修复额外的基金托管部门，具有合乎要求的营业时势，配备富余的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；     （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相安祥；对所托管的不同的基金离别确立账户，安祥核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相安祥；     （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；     （5）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；     （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户和期货结算账户（如需） 等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时 办理计帐、交割事宜；     （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》、基金合同偏激他相关法律律例或监                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开败露前给以遮掩，不得向他东说念主透露， 但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科看护人提供作事而向其提 供的情况除外；     （8）复核、审查基金经管东说念主筹划的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；     （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；     （10）对基金财务司帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具意见，说 明基金经管东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；若是基金 经管东说念主有未实行基金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的 措施；     （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵府，保存期 限不低于法律律例的规矩；     （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律律例的规矩；     （13）按规矩制作关连账册并与基金经管东说念主查对；     （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；     （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；     （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；     （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；     （18）濒临驱散、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会 和银行业监督经管机构，并讲演基金经管东说念主；     （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿背负，其抵偿背负 不因其退任而除名；     （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金经管东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金经管东说念主追偿；     （21）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；     （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     三、基金份额捏有东说念主     基金投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金基金份额。基金份额捏有东说念主手脚 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。     除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，本基金团结类别每份基金份额 具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的 不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有 所不同。 包括但不限于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；     （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；     （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；     （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；出席或者托付代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会，对 宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项哄骗表决权；     （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；     （7）监督基金经管东说念主的投资运作；     （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；     （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：     （1）讲求阅读并投降基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等信息披 露文献；     （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；     （3）平和基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度；     （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者基金合同拒绝的有限 背负；     （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；     （7）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；     （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；     （9）向基金经管东说念主和监管机构提供照章要求提供的信息，以及频频的更新 和补充，并保证其真正性；     （10）投降基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交往及业 务执法；     （11）投降中华东说念主民共和国反洗钱法律律例，配合基金经管东说念主、基金托管东说念主 履行反洗钱职责；     （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。     四、基金经管东说念主、基金托管东说念主简况触及基本信息更新的，将在招募说明书更 新中公告，基金经管东说念主、基金托管东说念主简况以招募说明书更新中败露的信息为准。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                   第八部分            基金份额捏有东说念主大会     ?         基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。         鉴于本基金是宗旨 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有 的本基金基金份额径直出席或者托付代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会并 参与表决。在筹划参会份额和票数时，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的享有表决 权的参会份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日， 本基金捏有宗旨 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金基 金份额占本基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金基金份额折算为宗旨 ETF 后的每一参会份额和宗旨 ETF 的每一参会份额拥 有对等的投票权。         本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金 份额捏有东说念主的托付以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基 金份额捏有东说念主大会并参与表决。         本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵从本基金《基金合同》的约定召开本基金的 基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主 提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会。         本基金基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。         若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有规矩的，以届时有用的法律律例 为准。         一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：         （1）拒绝基金合同；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （2）更换基金经管东说念主；     （3）更换基金托管东说念主；     （4）转移基金运作款式；     （5）营救基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金设施或调高销售作事费率；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金投资宗旨、边界或策略；     （9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；     （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；     （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；     （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；     （13）基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会；     （14）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：     （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；     （2）营救本基金的申购费率，调低销售作事费率，或变更收费款式、营救 基金份额类别确立；     （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；     （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；     （5）履行安妥设施后基金推出新业务或作事；     （6）基金经管东说念主、登记机构、销售机构营救相关基金认购、申购、赎回、 转移、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务的执法；     （7）营救基金收益的分拨原则和支付款式；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （8）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。     二、会议召集东说念主及召集款式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并讲演基金管 理东说念主，基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、干涉。 益登记日。     三、召开基金份额捏有东说念主大会的讲演时间、讲演内容、讲演款式?     ?、召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前??日，在规矩媒介公                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：?     （?）会议召开的时间、地点和会议方式；?     （?）会议拟审议的事项、议事设施和表决款式；?     （?）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；?     （?）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；?     （?）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；?     （?）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；?     （?）召集东说念主需要讲演的其他事项。?     ?、采用通信开会款式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议讲演 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信款式、托付的公证机关偏激联 系款式和接洽东说念主、表决意见提交的截止时间和收取款式。?     ?、如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行讲演基金托管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行讲演基金经管东说念主到指定地 点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行讲演基金 经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。?     四、基金份额捏有东说念主出席会议的款式?     基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律律例、监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主确定。? 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：?     （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合乎法律律例、《基金合 同》和会议讲演的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵府 相符；?     （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的? 个月以后、?个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。? 现场款式（包括纸质、收罗、电话、短信或其他款式）进行表决，基金份额捏有 东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主讲演载明的非现场款式在表决截止日夙昔送 达至召集东说念主指定的地址或系统。?     在同期合乎以下条件时，通信开会的款式视为有用：?     （?）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讲演后，在?个职责日内连结公布 关连领导性公告；?     （?）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲演规矩的款式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 讲演不插足收取表决意见的，不影响表决效能；?     （?）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的?个月以后、?个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的基金份额捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；?     （?）上述第（?）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明符 正当律律例、基金合同和会议讲演的规矩，并与基金登记机构记载相符。?     ?、在不违犯法律律例或监管机构规矩的情况下，经会议讲演载明，本基金                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 亦可弃取其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相勾搭的款式召开基金 份额捏有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信款式开会的设施进行。基金份额 捏有东说念主不错弃取纸质、收罗、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由会议 召集东说念主确定并在会议讲演中列明。?     ?、基金份额捏有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，在不违犯法律律例或 监管机构规矩的情况下，授权款式不错弃取纸质、收罗、电话、短信或其他款式， 召集东说念主接受的具体授权款式在会议讲演中列明。?     五、议事内容与设施?     ?、议事内容及提案权?     议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大 会筹商的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。?     基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额???（含 ???）以上的基金份额捏有东说念主不错在基金份额捏有东说念主大会召集东说念主发出会议讲演前 向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议讲演 发出后向大会召集东说念主提交临时提案。?     基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。?     基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。?     召集东说念主对于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行 审核，合乎条件的应当在大会召开日??天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则 对提案进行审核：?     （?）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超 出法律律例和基金合同规矩的基金份额捏有东说念主大会权利边界的，应提交大会审 议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。若是召集东说念主决定 不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行 解释和说明。?     （?）设施性。大会召集东说念主不错对提案触及的设施性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 捏东说念主不错就设施性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东说念主大会决定的设施进行审议。?     ?、议事设施?     （?）现场开会?     在现场开会的款式下，最初由大会主捏东说念主按照规矩设施晓谕会议议事设施及 稳重事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决， 并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主 授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如 果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的 基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的???以上（含???）选举产生又名基金份 额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效 力。?     会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽款式等事项。?     （?）通信开会?     在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前??日公布提案，在所讲演的表决截 止日历后?个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机 关监督下形成决议。?     六、表决?     基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。?     基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：?     ?、一般决议，一般决议须经插足大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第?项所规矩的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。?     ?、相称决议，相称决议应当经插足大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规矩或本基金合同另有约定外，转移基金运作款式、更换基金经管东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     基金份额捏有东说念主大会采用记名款式进行投票表决。?     采用通信款式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据讲明，不然提交合乎会议讲演中规矩的阐述投资东说念主身份文献的表决视为 有用出席的投资东说念主，口头合乎会议讲演规矩的表决意见视为有用表决，表决意见 蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总和。?     基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。?     在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为 准。?     七、计票?     ?、现场开会?     （?）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表 担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。?     （?）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。?     （?）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行清 点结果。?     （?）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。?     ?、通信开会?     在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。?     八、成效与公告?     基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起?日内报中国证监会 备案。?     基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。?     基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。?     基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。?     九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定?     若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主离别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：?     ?、基金份额捏有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关连 基金份额???以上（含???）；?     ?、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；?     ?、通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）；?     ?、当参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时间的?个月以后、?个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；?     ?、现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的???以上 （含???）选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 东说念主；?     ?、一般决议须经插足大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；?     ?、相称决议应当经插足大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。?     团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。?     十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管 执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主履行安妥设施后，可径直对 本部安分容进行修改和营救，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     第九部分          基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施 ?     一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形?     （一）基金经管东说念主职责拒绝的情形?     有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拒绝：     （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形?     有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：?     二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换设施?     （一）基金经管东说念主的更换设施?     ?、提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有???以上（含 ???）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；?     ?、决议：基金份额捏有东说念主大会在基金经管东说念主职责拒绝后?个月内对被提名的 基金经管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；?     ?、临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金经管东说念主；?     ?、备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；?     ?、公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议成效后依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告；?     ?、叮咛：基金经管东说念主职责拒绝的，基金经管东说念主应妥善防守基金经管业务资 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的移交手续，临                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时给与。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；?     ?、审计：基金经管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计 用度由基金钞票承担；?     ?、基金称号变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主相关的称号字样。?     （二）基金托管东说念主的更换设施?     ?、提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计捏有???以上（含 ???）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；?     ?、决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后?个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；?     ?、临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；?     ?、备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；?     ?、公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议成效后依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告；?     ?、叮咛：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时给与。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金经管东说念主核 对基金钞票总值和净值；?     ?、审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计 用度由基金钞票承担。?     （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施?     ?、提名：若是基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计捏有基金 总份额???以上（含???）的基金份额捏有东说念主提名新任基金经管东说念主和基金托管东说念主；?     ?、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换离别按上述设施进行；?     ?、公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基金托                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议成效后依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩 媒介上联合公告。?     三、新任或临时基金经管东说念主给与基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主给与 基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律律例 和基金合同的规矩陆续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益造 成毁伤的步履。原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主在陆续履行关连职责时间，仍 有权按照本基金合同的规矩收取基金经管费或基金托管费。?     四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直 援用法律律例或监管执法的部分，如法律律例或监管执法修改导致关连内容被取 消或变更的，基金经管东说念主履行安妥设施后，可径直对相应内容进行修改和营救， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                          第十部分            基金的托管 ?     基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩坚贞托 管合同。?     坚贞托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹划、收益分拨、信息败露及互相监督等关连事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                     第十一部分              基金份额的登记 ?     一、基金份额的登记业务?     本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。?     二、基金登记业务办理机构?     本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的其他合乎条件的机构 办理。基金经管东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理合同，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金交往阐述、披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非交往 过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。?     三、基金登记机构的权利?     基金登记机构享有以下权利：? 依影相关规矩于驱动实施前在规矩媒介上公告；     四、基金登记机构的义务?     基金登记机构承担以下义务：?     ?、严格按照法律律例和基金合同规矩的条件办理本基金基金份额的登记业 务；? 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 投资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制搜检情形及法律 律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形除外；? 必要的作事；? 的）；?     ?、法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                        第十二部分                  基金的投资     ?     一、投资宗旨?     本基金主要通过投资于宗旨 ETF，雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪裂缝最小化。?     二、投资边界?     本基金以宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证， 下同）为主要投资对象。此外，为更好地罢了投资宗旨，本基金可少量投资于部 分非成份股（包括主板股票、科创板股票、创业板股票、存托凭证偏激他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、债券钞票（包括国债、金融债券、企业债券、 公司债券、公开导行的次级债券、可转移公司债券（含分离交往的可转移公司债 券）  、央行单子、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支捏机构债 券、中期单子、可交换债券以偏激他中国证监会允许投资的债券）、银行进款（包 括银行依期进款、合同进款偏激他银行进款）、钞票支捏证券、债券回购、同行 存单、现款、生息器用（股指期货、股票期权、国债期货）以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合乎中国证监会关连规矩。?     本基金不错根据关连法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资后果及进行风险经管。?     如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 设施后，不错将其纳入投资边界，其投资原则及投资比例限制按法律律例或监管 机构的关连规矩实行。?     基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值 的 90%，每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需 缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。?     如法律律例或监管机构变更关连投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行安妥设施后，不错营救上述投资品种的投资比例或按变更后的规矩实行。?     三、投资策略?     本基金为 ETF 纠合基金，主要通过投资于宗旨 ETF，以罢了对标的指数的紧                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 密追踪。本基金力争将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度 的统统值抑制在?????以内，年追踪裂缝抑制在??以内。如因指数编制执法营救 或其他成分导致追踪偏离度和追踪裂缝进步上述边界，基金经管东说念主应采用合理措 施幸免追踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。?     （一）钞票建设策略?     本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目 标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的???，每个交往日日终在扣除股指期货合约、 股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 ??的现款或者到期日在一年以内的政府债券。为更好地罢了投资宗旨，本基金 可少量投资于部分非成份股（包括主板股票、科创板股票、创业板股票、存托凭 证偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券钞票（包括国债、金融债 券、企业债券、公司债券、公开导行的次级债券、可转移公司债券（含分离交往 的可转移公司债券）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可交换债券以偏激他中国证监会允许投资的债 券）、银行进款（包括银行依期进款、合同进款偏激他银行进款）、钞票支捏证券、 债券回购、同行存单、现款、生息器用（股指期货、股票期权、国债期货）以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，也不错根据关连法律律例 参与融资及转融通证券出借业务，其目的是为了使本基金在应酬申购赎回的前提 下，更好地追踪标的指数。?     本基金将根据商场的施行情况，安妥营救基金钞票在各种钞票上的建设比 例，以保证对标的指数的有用追踪。?     （二）宗旨 ETF 投资策略?     ?、投资组合的投资款式?     本基金在概述考虑合规、风险、后果、成本等成分的基础上，决定弃取申赎 的款式或证券二级商场交往的款式进行宗旨 ETF 的买卖。?     ?、投资组合的营救?     本基金将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资宗旨 ETF 的时间和款式。?     （?）当净申购时，本基金将根据净申购范畴及仓位情况，决定股票组合的 构建、宗旨 ETF 的申购或买入等；?     （?）当净赎回时，本基金将根据净赎回范畴及仓位情况，决定宗旨 ETF 的                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 赎回或卖出等。?     （三）股票投资策略?     ?、股票组合构建原则?     根据标的指数，勾搭研究阐扬和基金组合的构建情况，弃取被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。?     ?、股票组合构建方法?     本基金将以追求追踪裂缝最小化进行标的指数成份股和备选成份股的投资。 本基金弃取被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股 票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制 的商场成分的限制，基金经管东说念主不错根据商场情况，勾搭教学判断，对股票组合 经管进行安妥变通和营救，以更雅致地追踪标的指数。?     在本基金运作过程中，如本基金标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市 风险，且指数编制机构暂未作念出营救的，基金经管东说念主按照基金份额捏有东说念主利益优 先的原则，在履行里面决策设施后，通过成份股替代等款式对关连指数成份股进 行营救。?     ?、股票组合的营救?     （?）依期营救?     本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的营救而进 行相应的依期追踪营救。?     （?）不依期营救?     基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，勾搭成份股基本 面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和营救，密切追踪标的指数。?     本基金在概述考虑预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝 的最小化。?     （四）债券投资策略?     本基金将通过从上至下的宏不雅分析，勾搭对金融货币计谋和利率趋势的判断 确定债券投资组合的债券类别建设，并根据对个券相对价值的相比，进行个券选 择和建设。债券投资的主要目的是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （五）可转移公司债券（含分离交往的可转移公司债券）及可交换债券的投 资策略?     可转移公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的方式，兼具债券 属性与权益属性，风险收益特征愈加专有，相应的投资策略纯真各种。本基金将 充分利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面概述考虑票 面利率、久期、信用天禀、刊行主体财务景色、行业特征及公司治理等成分；权 益价值方面通过对可转移公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利 才能及预期等。此外，还需勾搭对含权条目的研究，以生息品量化视角概述判断 内含的期权价值。?     可交换债券与可转移公司债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自 身新发的股票，而是刊行东说念主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债 券属性和权益属性，其中债券属性与可转移公司债券同样，即弃取捏有可交换债 券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关防卫标公司 的股票价值以及刊行东说念主手脚推动的换股意愿等。本基金将通过对宗旨公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值以及条目带来的期权价值等概述分析，进行投 资决策。?     （六）金融生息品投资策略?     为提高投资后果，使得基金的投资组合更雅致地追踪标的指数，更好地罢了 本基金的投资宗旨，本基金可投资于经中国证监会允许的股票期权、股指期货、 国债期货。     本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、交往活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位频频营救的交往成本和追踪裂缝，达到有用追踪标的指数的目的。     本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。 本基金将勾搭投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关连适度和要 求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。     本基金投资国债期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要弃取                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 流动性好、交往活跃的国债期货合约。通过对债券商场和期货商场运行趋势的研 究，勾搭国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分考虑国债期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险以及特殊情况 下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融生息品的杠杆作用，以达到裁减 投资组合的举座风险的目的。     （七）钞票支捏证券投资策略     本基金将深刻分析钞票支捏证券的商场利率、刊行条目、支捏钞票的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面成分，推断钞票走嘴风 险和提前偿付风险，并根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票支捏证券的本 金偿还和利息收益的现款流过程，扶直弃取蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评 估其内在价值。     （八）参与融资及转融通证券出借业务策略     为更好的罢了投资宗旨，在加强风险驻防并投降审慎性原则的前提下，本基 金可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析商场 情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动脾性况等成分的基 础上，合理确定出借证券的边界、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金钞票 中的占比。     明天，跟着商场的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不编削投 资宗旨的前提下，遵从法律律例的规矩，履行安妥设施后，相应营救或更新投资 策略，并在招募说明书更新中公告。     四、投资限制     （一）组合限制?     基金的投资组合应遵从以下限制： 缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 的 10%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的 股票和宗旨 ETF 总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，共计（轧差筹划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交 易日基金钞票净值的 20%； 合约支付和收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现 金或交往所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划； 基金投资股票期权合乎基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资宗旨和风险收益特征；     本基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金钞票净值的 30%；本基金所捏 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差筹划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定； 入国债期货和股票期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 成分致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保 捏一致； 他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；     （1）参与转融通证券出借业务的钞票，不得进步基金钞票净值的 30%，其 中，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管规矩》所 述流动性受限证券的边界；     （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的     （3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；     （4）证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹划； 金钞票净值的 10%；本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得进步基金钞票 净值的 20%，中国证监会规矩的特殊品种除外； 该钞票支捏证券范畴的 10%；本基金经管东说念主经管的一起基金投资于团结原始权益 东说念主的各种钞票支捏证券，不得进步其各种钞票支捏证券共计范畴的 10%； 基金捏有钞票支捏证券时间，若是其信用等级下落、不再合乎投资设施，应在评 级阐扬发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 上市交往的股票合并筹划；     除上述 1、2、9、10、12、15 项情形之外，因证券商场及期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股营救、标的指数成份股流动性限 制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金经管东说念主之外的成分致使 基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 行营救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券商场及期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股营救、标的指数成份股流动性限制、 宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金经管东说念主之外的成分致使基金 捏有的宗旨 ETF 的比例低于基金钞票净值的 90%的，基金经管东说念主应当在 20 个交 易日内进行营救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从 其规矩。     因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分致 使基金投资不合乎上述第 12 项的，基金经管东说念主不得新增出借业务。     基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 驱动。     若是法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金经管东说念主在履行安妥 设施后，可相应营救投资比例限制规矩或按变更后的规矩实行，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥设施后，则本基金投资不再受关连限制。     （二）骚动步履     为小心基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无穷背负的投资；     （4）买卖除宗旨 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除 外；     （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正大的证券交往行为；     （7）法律、行政律例和中国证监会规矩骚动的其他行为。     基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行 抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 照商场平正合理价钱实行。关连交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以败露。要紧关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安祥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。     法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥设施后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规矩实行。     五、标的指数和功绩相比基准     本基金标的指数为国证目田现款流指数。     明天若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会阐扬并提议科罚 有筹划，如转移运作款式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同拒绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有筹划确依时间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作。     若标的指数变更对基金投资无施行性影响（包括但不限于编制机构变更、指 数改名等），基金经管东说念主应与基金托管东说念主协商一致并履行安妥设施后，在规矩媒 介上公告。     本基金功绩相比基准为：国证目田现款流指数收益率×95%+银行活期进款利 率（税后）×5%。     本基金以国证目田现款流指数为标的指数，主要通过投资于宗旨 ETF，雅致 追踪标的指数，本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，选用 以上指数收益率手脚本基金的功绩相比基准不错有用评估本基金投资组合功绩， 反应本基金的作风特质。     六、风险收益特征     本基金为 ETF 纠合基金，预期风险与预期收益高于债券型基金与货币商场基 金。本基金主要投资于宗旨 ETF，雅致追踪标的指数，具有与标的指数以及标的                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。     本基金可投资于科创板股票，若投资会濒临科创板机制下因投资标的、商场 轨制以及交往执法等各异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价 格波动较大的风险、流动性风险、退市风险和投资聚会风险等。     七、基金经管东说念主代表基金哄骗关连权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     八、宗旨 ETF 发生关连变更情形时的处理     宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的纠合基金变更 为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会；若届时本基 金经管东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，场外股票配资则本基金将本着小心投资者合 法权益的原则，在履行安妥设施后，选取其他合适的指数手脚标的指数。相应地， 基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金 经管东说念主另行公告。     （一）宗旨 ETF 交往款式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以罢了；     （二）宗旨 ETF 拒绝上市；     （三）宗旨 ETF 基金合同拒绝；     （四）宗旨 ETF 的基金经管东说念主发生变更（但变更后的本基金与宗旨 ETF 的基 金经管东说念主同样的除外）；     （五）宗旨 ETF 与其他基金进行合并；     （六）中国证监会规矩的其他情形。     若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且陆续投资于该宗旨 ETF。但宗旨 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更宗旨 ETF 标的指数事项的， 本基金基金份额捏有东说念主应当根据基金合同约定插足宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大 会进行表决，宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基 金无需召开基金份额捏有东说念主大会即可相应变更标的指数并仍为该宗旨 ETF 的联                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 接基金。     九、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                        第十三部分                  基金的财产     ?     一、基金钞票总值?     基金钞票总值是指基金领有的宗旨 ETF 份额、各种有价证券、银行进款本息、 基金应收款项偏激他钞票的价值总和。?     二、基金钞票净值?     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。?     三、基金财产的账户?     基金托管东说念主根据关连法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户（如需）以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他 基金财产账户相安祥。?     四、基金财产的防守和刑事背负?     本基金财产安祥于基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的财产，并由基金托 管东说念主防守。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和销售机构以其自有的财产 承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他 权利。除照章律律例和基金合同的规矩刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。?     基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章祛除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                       第十四部分              基金钞票估值     ?     一、估值日     本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交往时势的交往日以及国度法律 律例规矩需要对外败露基金净值的非交往日。     二、估值对象     基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、国 债期货合约、债券和银行进款本息、钞票支捏证券、应收款项、其它投资等钞票 及欠债。     三、估值原则     基金经管东说念主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。     （一）对存在活跃商场且不详获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加营救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应弃取最近交往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交往日的报价不行真正反应公允价值的，应报恩价进行营救，确定公允 价值。     与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中考虑不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批捏有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。     （二）对不存在活跃商场的投资品种，应弃取在当前情况下适用况兼有富余 可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。弃取估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。     （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值营救对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 估值进行营救并确定公允价值。     四、估值方法     本基金投资的宗旨 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。     （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，营救 最近交往市价，确定公允价值；     （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（律例另有规矩的除 外），选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价，基金经管 东说念主根据关连法律、律例的规矩进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的 含权固定收益品种（律例另有规矩的除外），选取第三方估值基准作事机构提供 的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收 益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间选取第三方估值基准服 务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分考虑刊行东说念主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，营救最近交往市价，确 定公允价值；     （3）交往所上市交往的公开导行的可转移公司债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价交往的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交往 的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。估值日莫得 交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价并 加计每百元税前应计利息手脚估值全价。如最近交往日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，营救最近交往市价，确 定公允价值；     （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实行。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）初度公开导行未上市的股票，弃取估值技能确定公允价值；     （3）畅达受限的股票，包括非公开导行股票、初度公开导行股票时公司股 东公开导售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值；     （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，弃取在 当前情况下适用况兼有富余可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允 价值。 有规矩的除外），选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价， 基金经管东说念主根据关连法律、律例的规矩进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂 牌转让的含权固定收益品种（律例另有规矩的除外），选取第三方估值基准作事 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权 的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间选取第三方估 值基准作事机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分考虑 刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交往日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，营救最近交往 市价，确定公允价值。 应收或应付利息。 计提利息。 无结算价，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近交往日结算价 估值。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 无结算价，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近交往日结算价 估值。 无结算价，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近交往日结算价 估值。 会的关连规矩进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。     如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的规矩或者未能充分小心基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商科罚，以约定的方法、设施和关连法律律例的规 定进行估值，以小心基金份额捏有东说念主的利益。     根据相关法律律例，基金钞票净值筹划、各种基金份额净值筹划和基金司帐 核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，因 此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无 法达成一致敬见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的筹划结果按规矩对外给以 公布。     五、估值设施 净值离别除以当日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少量点 后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度救急营救机 制。国度另有规矩的，从其规矩。     基金经管东说念主于每个估值日筹划基金钞票净值及各种基金份额净值，经基金托                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 管东说念主复核，并按规矩公告。如遇特殊情况，经履行安妥设施，不错安妥延长筹划 或公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金经管东说念主按约定对外公布。     六、估值诞妄的处理     基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。     由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后 仍不行发现该诞妄，进而导致基金钞票净值、各种基金份额净值筹划诞妄变成投 资东说念主或基金的损失，以及由此变成以后交往日基金钞票净值、各种基金份额净值 筹划顺延诞妄而引起的投资东说念主或基金的损失，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责 抵偿。     本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：     本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，差错 的背负东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。     上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。     （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄背负方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄背负方承担； 由于估值诞妄背负方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估 值诞妄背负方对径直损失承担抵偿背负；若估值诞妄背负方也曾积极合作，况兼 有协助义务确当事东说念主有富余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄背负方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值诞妄已得                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 到更正。     （2）估值诞妄的背负方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值诞妄的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。     （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄背负方仍应酬估值诞妄负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值诞妄背负方。     （4）估值诞妄营救弃取尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的款式。     估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：     （1）查明估值诞妄发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的背负方；     （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估；     （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的背负方进行 更正和抵偿损失；     （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行阐述。     （1）基金份额净值筹划出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大。     （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。     （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     基金托管东说念主发现基金份额净值估值出现要紧诞妄或者估值出现要紧偏离的， 应当领导基金经管东说念主照章履行败露和阐扬义务。     七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；     八、基金钞票净值、基金份额净值的阐述     基金钞票净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日交往结果后筹划当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐述后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规矩对各种基金份额净值给以公布。     九、特殊情况的处理 差不手脚基金钞票估值诞妄处理； 货经纪机构、指数编制机构、进款银行、第三方估值基准作事机构等级三方机 构发送的数据诞妄、遗漏，相关司帐轨制、商场执法变化等非基金经管东说念主与基 金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、安妥、合理的措 施进行搜检，但未能发现该诞妄、遗漏的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基 金经管东说念主和基金托管东说念主除名抵偿背负。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采用 必要的措施放弃或缩小由此变成的影响。     十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值?     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                     第十五部分              基金用度与税收     ?     一、基金用度的种类 裁费等用度； 申赎用度等）； 用度。     本基金拒绝计帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产中扣除。     二、基金用度计提方法、计提设施和支付款式     本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取经管费。本基金经管费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的筹划方法如下：     H＝E×0.50%÷当年天数     H 为逐日应计提的基金经管费     E 为前一日基金钞票净值-前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值，若为负数，则 E 取 0。     基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的筹划方法如下：     H＝E×0.10%÷当年天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0。     基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法 按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按前一 日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计提。筹划方法如下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值     销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送销售作事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。销售作事费由基金经管东说念主代付给各 个销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。     上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应合同 规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     三、不列入基金用度的款式     下列用度不列入基金用度：                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 基金财产的损失； 目。     四、实施侧袋机制时间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金经管费，详见招募说明书或关连公告。     五、基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。     ?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                   第十六部分               基金的收益与分拨 ?      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 配比例等具体分成有筹划见基金经管东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的关连 分成公告，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选 择，本基金默许的收益分拨款式是现款分成；红利再投资款式免收再投资的用度； 作事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；      在不违犯法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的前提下， 基金经管东说念主可酌情营救以上基金收益分拨原则和支付款式，并于变更实施日前按 照《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上公告。      四、收益分拨有筹划      基金的收益分拨有筹划中应载明为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨款式等内容。      五、收益分拨有筹划确切定、公告与实施      本基金收益分拨有筹划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金经管 东说念主依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当 投资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将该基金份额捏有东说念主的现款红利转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照登记机构关连业务执法实行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨?      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定或关连公告。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                   第十七部分               基金的司帐与审计     ?     一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：若是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按影相关规矩编制基金司帐报表； 并以书面款式阐述。     法律律例或监管部门对基金司帐计谋另有规矩的，从其规矩。     二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                     第十八部分              基金的信息败露     ?     一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管规矩》、基金合同偏激他相关规矩。关连法律律例对于信息披 露的败露款式、登载媒介、报备款式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。     二、信息败露义务东说念主     本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。     本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时间内，将应予败露的基金信 息通过合乎中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东说念主不详按照基金合同约定的时间和款式查阅或者复制公开败露的信息 贵府。     三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：     四、本基金公开败露的信息应弃取华文文本。如同期弃取外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。     本基金公开败露的信息弃取阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵府概要 捏有东说念主大会召开的执法及具体设施，说明基金居品的特性等触及基金投资东说念主要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主作事等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩 网站及销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金 经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵府 概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概 要、《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金居品贵府概要登 载在销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在规矩网站上。     （二）基金份额发售公告     基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。     （三）《基金合同》成效公告                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同成效公告。     （四）基金净值信息     基金合同成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每周在规矩网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     在本基金驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应在不晚于每个开 放日的次日，通过规矩网站、销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     （五）基金份额申购、赎回价钱     基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹划款式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主不详在销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。     （六）基金依期阐扬，包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬     基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，将年 度阐扬登载在规矩网站上，并将年度阐扬领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度阐扬中的财务司帐阐扬应当经合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所审计。     基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐扬，将 中期阐扬登载在规矩网站上，并将中期阐扬领导性公告登载在规矩报刊上。     基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度阐扬， 将季度阐扬登载在规矩网站上，并将季度阐扬领导性公告登载在规矩报刊上。     基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐扬、中期报 告或者年度阐扬。     如阐扬期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资东说念主的权益，基金经管东说念主至少应当在依期阐扬“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下败露该投资东说念主的类别、阐扬期末捏有份额及占比、阐扬 期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。     基金经管东说念主应当在基金年度阐扬和中期阐扬中败露基金组搭伙产情况偏激                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 流动性风险分析等。     （七）临时阐扬     本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应依照《信息败露办法》的相关 规矩编制临时阐扬书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。     前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主额外基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其额外基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但投资于宗旨 ETF 及中国证监会另有规矩 的除外；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 款式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。     （八）澄清公告     在基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场文明传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，关连信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄清。     （九）计帐阐扬     基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐扬。基金财产计帐小组应当将计帐阐扬登载在规矩网站上， 并将计帐阐扬领导性公告登载在规矩报刊上。     （十）基金份额捏有东说念主大会决议     基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。     （十一）投资股指期货关连公告     本基金投资股指期货的，在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等依期阐扬和招 募说明书（更新）等文献中败露股指期货交往情况，包括交往计谋、捏仓情况、 损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是 否合乎既定的交往计谋和交往宗旨等。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （十二）投资股票期权关连公告     本基金投资股票期权的，基金经管东说念主应在依期信息败露文献中败露参与股票 期权交往的相关情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险宗旨、估值方 法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资 计谋和投资宗旨。     （十三）投资国债期货关连公告     本基金投资国债期货的，在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等依期阐扬和招 募说明书（更新）等文献中败露国债期货交往情况，包括交往计谋、捏仓情况、 损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是 否合乎既定的交往计谋和交往宗旨等。     （十四）投资钞票支捏证券关连公告     本基金投资钞票支捏证券的，基金经管东说念主应在基金年度阐扬及中期阐扬中披 露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和阐扬期 内总计的钞票支捏证券明细。     基金经管东说念主应在基金季度阐扬中败露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏 证券市值占基金净钞票的比例和阐扬期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支捏证券明细。     （十五）投资宗旨 ETF 的信息败露     基金经管东说念主在招募说明书及依期阐扬等文献中应当修复额外章节败露宗旨 ETF 以下情况，并揭示关连风险。 经管费、托管费等，招募说明书中应当列明筹划方法并例如说明。 止基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。     （十六）参与融资及转融通证券出借业务的信息败露     本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在季度阐扬、中 期阐扬和年度阐扬等依期阐扬和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转 融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 理情况等，并就阐扬期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事 项作念详备说明。     （十七）实施侧袋机制时间的信息败露     本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书的规矩。     （十八）投资非公开导行股票的信息败露     基金经管东说念主应在基金投资非公开导行股票后两个交往日内，在中国证监会规 定媒介败露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。     （十九）中国证监会规矩的其他信息。     六、信息败露事务经管     基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定额外部门及 高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。     基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息 败露内容与方式准则等法律律例的规矩。     基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基 金依期阐扬、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐阐扬等公开败露 的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。     基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的真正、准确、完满、实时。     基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介败露信息，然而其他巨匠媒介不得早于规矩媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。     基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主擢升信息败露作事的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律执法的关连规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐扬、法律意见书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将关连档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。     七、信息败露文献的存放与查阅     照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。     八、暂停或延长信息败露的情形     当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金关连信 息： 时；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?   第十九部分               基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐     ?     一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 议成效后依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。若法律律例发生变 化，则以变化后的规矩为准。     二、基金合同的拒绝事由     有下列情形之一的，经履行关连设施后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主相接的；     三、基金财产的计帐 产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。     （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财产；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；     （3）对基金财产进行估值和变现；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （4）制作计帐阐扬；     （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐扬出具法律意见书；     （6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。     四、计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     五、基金财产计帐剩余钞票的分拨     依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各种 基金份额比例进行分拨。     六、基金财产计帐的公告     计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由 基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐扬 登载在规矩网站上，并将计帐阐扬领导性公告登载在规矩报刊上。     七、基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的规矩。?     ?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                          第二十部分                走嘴背负     ?     一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律律例的规矩或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤 的，应当离别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金 份额捏有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于径直损 失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 监管机构的规矩手脚或不手脚而变成的损失等； 变成的损失等。     二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大适度地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，基金合同不详陆续履行的应当陆续履行。非走嘴方当事东说念主在职责范 围内有义务实时采用必要的措施，防护损失的扩大。莫得采用安妥措施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因防护损失扩大而开销的 合理用度由走嘴方承担。     三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可抑制的成分导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、安妥、合理的措施进行搜检，然而 未能发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金 经管东说念主和基金托管东说念主除名抵偿背负。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采用 必要的措施放弃或缩小由此变成的影响。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?             第二十一部分                争议的处理和适用的法律     ?     对于因基金合同的坚贞、内容、履行妥协释或与基金合同相关的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、斡旋路线科罚。不肯或者不行通过协商、斡旋 科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点 为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁费由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。?     争议处理时间，基金经管东说念主及基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，小心基金份额捏有东说念主的正当权益。?     本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相称行政区、澳 门相称行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。?                                               ?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                   第二十二部分                 基金合同的效能     ?     基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金经管东说念主向中国证监 会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后成效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效能。 的办公时势和营业时势查阅。?                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                        第二十三部分                 其他事项     基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法律律例协商科罚。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?                  第二十四部分                基金合同内容提要 ?     一、基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务     （一）基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同安祥运用并经管基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）依据基金合同及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资东说念主的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）弃取、更换销售机构，对销售机构的关连步履进行监督和处理；     （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规矩的用度；     （10）依据基金合同及相关法律规矩决定基金收益的分拨有筹划；     （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回和转移苦求；     （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；     （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；     （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；     （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 基金提供作事的外部机构；     （16）在合乎相关法律、律例的前提下，制订和营救相关基金认购、申购、 赎回、转移、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务执法；     （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律律例的关连规矩，勾搭基金份额捏有 东说念主洗钱风险景色，采用相应合理的抑制措施；     （18）在法律律例和基金合同规矩的边界内决定营救基金费率结构和收费方 式；     （19）代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生的 权利，基金合同另有约定的除外；     （20）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：     （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     （2）办理基金备案手续；     （3）自基金合同成效之日起，以赤诚信用、严慎力争的原则经管和运用基 金财产；     （4）配备富余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营款式经管和运作基金财产；     （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相安祥，对所经管的不同基金离别 经管，离别记账，进行证券/期货投资；     （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东说念主的监督；     （8）采用安妥合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹划并公告基金净值信息， 确定各种基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐扬；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；     （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩，履行信息败露及报 告义务；     （12）保守基金买卖艰深，不透露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他相关法律律例或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开披 露前应予遮掩，不向他东说念主透露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等 外部专科看护人提供作事而向其提供的情况除外；     （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；     （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；     （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例的规矩；     （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规矩时间发出，况兼 保证投资东说念主不详按照基金合同规矩的时间和款式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；     （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；     （19）濒临驱散、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会 并讲演基金托管东说念主；     （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而除名；     （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；     （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担背负；     （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 他法律步履；     （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不行成效， 基金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；     （25）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；     （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 防守基金财产；     （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；     （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；     （4）根据关连商场执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 （如需）等投资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；     （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；     （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：     （1）以赤诚信用、力争尽责的原则捏有并安全防守基金财产；     （2）修复额外的基金托管部门，具有合乎要求的营业时势，配备富余的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；     （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 基金财产互相安祥；对所托管的不同的基金离别确立账户，安祥核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相安祥；     （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；     （5）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；     （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户和期货结算账户（如需） 等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时 办理计帐、交割事宜；     （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》、基金合同偏激他相关法律律例或监 管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开败露前给以遮掩，不得向他东说念主透露， 但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科看护人提供作事而向其提 供的情况除外；     （8）复核、审查基金经管东说念主筹划的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；     （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；     （10）对基金财务司帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具意见，说 明基金经管东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；若是基金 经管东说念主有未实行基金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的 措施；     （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵府，保存期 限不低于法律律例的规矩；     （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律律例的规矩；     （13）按规矩制作关连账册并与基金经管东说念主查对；     （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；     （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；     （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；     （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 分拨；     （18）濒临驱散、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会 和银行业监督经管机构，并讲演基金经管东说念主；     （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿背负，其抵偿背负 不因其退任而除名；     （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金经管东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金经管东说念主追偿；     （21）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；     （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。     （三）基金份额捏有东说念主     基金投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金基金份额。基金份额捏有东说念主手脚 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。     除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，本基金团结类别每份基金份额 具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的 不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有 所不同。 包括但不限于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；     （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；     （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；     （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；出席或者托付代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会，对 宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项哄骗表决权；     （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （7）监督基金经管东说念主的投资运作；     （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；     （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：     （1）讲求阅读并投降基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等信息披 露文献；     （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；     （3）平和基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；     （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度；     （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者基金合同拒绝的有限 背负；     （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；     （7）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；     （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；     （9）向基金经管东说念主和监管机构提供照章要求提供的信息，以及频频的更新 和补充，并保证其真正性；     （10）投降基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交往及业 务执法；     （11）投降中华东说念主民共和国反洗钱法律律例，配合基金经管东说念主、基金托管东说念主 履行反洗钱职责；     （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。     二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的设施和执法     基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。     鉴于本基金是宗旨 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 的本基金基金份额径直出席或者托付代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会并 参与表决。在筹划参会份额和票数时，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的享有表决 权的参会份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日， 本基金捏有宗旨 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金基 金份额占本基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金基金份额折算为宗旨 ETF 后的每一参会份额和宗旨 ETF 的每一参会份额拥 有对等的投票权。     本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金 份额捏有东说念主的托付以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基 金份额捏有东说念主大会并参与表决。     本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵从本基金《基金合同》的约定召开本基金的 基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主 提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会。     本基金基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。     若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有规矩的，以届时有用的法律律例 为准。     （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：     （1）拒绝基金合同；     （2）更换基金经管东说念主；     （3）更换基金托管东说念主；     （4）转移基金运作款式；     （5）营救基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金设施或调高销售作事费率；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （8）变更基金投资宗旨、边界或策略；     （9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；     （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；     （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；     （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；     （13）基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会；     （14）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：     （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；     （2）营救本基金的申购费率，调低销售作事费率，或变更收费款式、营救 基金份额类别确立；     （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；     （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；     （5）履行安妥设施后基金推出新业务或作事；     （6）基金经管东说念主、登记机构、销售机构营救相关基金认购、申购、赎回、 转移、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务的执法；     （7）营救基金收益的分拨原则和支付款式；     （8）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。     （二）会议召集东说念主及召集款式 理东说念主召集。                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并讲演基金管 理东说念主，基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、干涉。 益登记日。     （三）召开基金份额捏有东说念主大会的讲演时间、讲演内容、讲演款式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：     （1）会议召开的时间、地点和会议方式；     （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决款式；     （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；     （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；     （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信款式、托付的公证机关偏激联 系款式和接洽东说念主、表决意见提交的截止时间和收取款式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行讲演基金经管东说念主到指定地 点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行讲演基金 经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。     （四）基金份额捏有东说念主出席会议的款式     基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律律例、监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：     （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合乎法律律例、《基金合 同》和会议讲演的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵府 相符；     （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召                                         ??? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场款式（包括纸质、收罗、电话、短信或其他款式）进行表决，基金份额捏有 东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主讲演载明的非现场款式在表决截止日夙昔送 达至召集东说念主指定的地址或系统。     在同期合乎以下条件时，通信开会的款式视为有用：     （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内连结公 布关连领导性公告；     （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲演规矩的款式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 讲演不插足收取表决意见的，不影响表决效能；     （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额捏有东说念主径直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；     （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明符 正当律律例、基金合同和会议讲演的规矩，并与基金登记机构记载相符。 亦可弃取其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相勾搭的款式召开基金 份额捏有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信款式开会的设施进行。基金份额                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 捏有东说念主不错弃取纸质、收罗、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由会议 召集东说念主确定并在会议讲演中列明。 监管机构规矩的情况下，授权款式不错弃取纸质、收罗、电话、短信或其他款式， 召集东说念主接受的具体授权款式在会议讲演中列明。     （五）议事内容与设施     议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大 会筹商的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。     基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含 向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议讲演 发出后向大会召集东说念主提交临时提案。     基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。     基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。     召集东说念主对于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行 审核，合乎条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：     （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超 出法律律例和基金合同规矩的基金份额捏有东说念主大会权利边界的，应提交大会审 议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。若是召集东说念主决定 不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行 解释和说明。     （2）设施性。大会召集东说念主不错对提案触及的设施性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 捏东说念主不错就设施性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 东说念主大会决定的设施进行审议。     （1）现场开会     在现场开会的款式下，最初由大会主捏东说念主按照规矩设施晓谕会议议事设施及 稳重事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决， 并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主 授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如 果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的 基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效 力。     会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽款式等事项。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。     （六）表决     基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。     基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规矩或本基金合同另有约定外，转移基金运作款式、更换基金经管东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     基金份额捏有东说念主大会采用记名款式进行投票表决。     采用通信款式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据讲明，不然提交合乎会议讲演中规矩的阐述投资东说念主身份文献的表决视为 有用出席的投资东说念主，口头合乎会议讲演规矩的表决意见视为有用表决，表决意见 蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总和。     基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。     在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为 准。     （七）计票     （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表 担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。     （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。     （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行清 点结果。     （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。     在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。     （八）成效与公告     基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。     基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。     基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。     基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。     （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定     若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主离别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。     团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。     （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监 管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主履行安妥设施后，可径直 对本部安分容进行修改和营救，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。     三、基金收益分拨原则、实行款式     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。     （三）基金收益分拨原则 配比例等具体分成有筹划见基金经管东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的关连 分成公告，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选 择，本基金默许的收益分拨款式是现款分成；红利再投资款式免收再投资的用度； 作事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     在不违犯法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基 金经管东说念主可酌情营救以上基金收益分拨原则和支付款式，并于变更实施日前按照 《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上公告。     （四）收益分拨有筹划     基金的收益分拨有筹划中应载明为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨款式等内容。     （五）收益分拨有筹划确切定、公告与实施     本基金收益分拨有筹划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金经管东说念主 依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。     （六）基金收益分拨中发生的用度     基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将该基金份额捏有东说念主的现款红利转为相应类别的基金份额。红利再投资 的筹划方法，依照登记机构关连业务执法实行。     （七）实施侧袋机制时间的收益分拨     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩 或关连公告。     四、与基金财产经管、运用相关用度的提真金不怕火、支付款式与比例     （一）基金用度的种类 裁费等用度；                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 申赎用度等）； 用度。     本基金拒绝计帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产中扣除。     （二）基金用度计提方法、计提设施和支付款式     本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取经管费。本基金经管费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的筹划方法如下：     H＝E×0.50%÷当年天数     H 为逐日应计提的基金经管费     E 为前一日基金钞票净值-前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值，若为负数，则 E 取 0。     基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的筹划方法如下：     H＝E×0.10%÷当年天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0。     基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法 按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按前一 日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计提。筹划方法如下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值     销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送销售作事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。销售作事费由基金经管东说念主代付给各 个销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。     上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应协 议规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的款式     下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。     （四）实施侧袋机制时间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金经管费，详见招募说明书或关连公告。     （五）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。     五、基金财产的投资宗旨和投资限制     （一）投资边界     本基金以宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证， 下同）为主要投资对象。此外，为更好地罢了投资宗旨，本基金可少量投资于部 分非成份股（包括主板股票、科创板股票、创业板股票、存托凭证偏激他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、债券钞票（包括国债、金融债券、企业债券、 公司债券、公开导行的次级债券、可转移公司债券（含分离交往的可转移公司债 券）  、央行单子、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支捏机构债 券、中期单子、可交换债券以偏激他中国证监会允许投资的债券）、银行进款（包 括银行依期进款、合同进款偏激他银行进款）、钞票支捏证券、债券回购、同行 存单、现款、生息器用（股指期货、股票期权、国债期货）以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合乎中国证监会关连规矩。     本基金不错根据关连法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资后果及进行风险经管。     如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 设施后，不错将其纳入投资边界，其投资原则及投资比例限制按法律律例或监管 机构的关连规矩实行。     基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值 的 90%，每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需 缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。     如法律律例或监管机构变更关连投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行安妥设施后，不错营救上述投资品种的投资比例或按变更后的规矩实行。     （二）投资限制     基金的投资组合应遵从以下限制：     （1）本基金捏有的宗旨 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%；                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约 需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金投资于股指期货，需遵从以下投资比例限制：     在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值 的 10%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的 股票和宗旨 ETF 总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，共计（轧差筹划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交 易日基金钞票净值的 20%；     （4）本基金参与股票期权交往，需投降下列投资比例限制：因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或交往所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划； 基金投资股票期权合乎基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资宗旨和风险收益特征；     （5）本基金参与国债期货交往的，需投降下列投资比例限制：     本基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金钞票净值的 30%；本基金所捏 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差筹划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；     （6）本基金参与股指期货或国债期货交往后，在职何交往日日终，捏有的 买入国债期货和股票期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指股票、宗旨 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；     （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （8）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；     （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外 的成分致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；     （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保捏一致；     （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；     （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求： 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管规矩》所述流 动性受限证券的边界； 均筹划；     （13）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10%；本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得进步基金资 产净值的 20%，中国证监会规矩的特殊品种除外；     （14）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券范畴的 10%；本基金经管东说念主经管的一起基金投资于团结原始权 益东说念主的各种钞票支捏证券，不得进步其各种钞票支捏证券共计范畴的 10%；     （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，若是其信用等级下落、不再合乎投资设施，应在评 级阐扬发布之日起 3 个月内给以一起卖出；                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并筹划；     （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述（1）、（2）、（9）、（10）、（12）、（15）项情形之外，因证券商场及期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股营救、标的指数 成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金经管东说念主 之外的成分致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股营救、标的指数 成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金经管东说念主 之外的成分致使基金捏有的宗旨 ETF 的比例低于基金钞票净值的 90%的，基金管 理东说念主应当在 20 个交往日内进行营救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律 律例另有规矩的，从其规矩。     因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分致 使基金投资不合乎上述第（12）项的，基金经管东说念主不得新增出借业务。     基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 驱动。     若是法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金经管东说念主在履行安妥 设施后，可相应营救投资比例限制规矩或按变更后的规矩实行，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥设施后，则本基金投资不再受关连限制。     为小心基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无穷背负的投资；     （4）买卖除宗旨 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 外；     （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正大的证券交往行为；     （7）法律、行政律例和中国证监会规矩骚动的其他行为。     基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行 抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实行。关连交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以败露。要紧关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安祥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。     法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥设施后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规矩实行。     （五）标的指数和功绩相比基准     本基金标的指数为国证目田现款流指数。     明天若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会阐扬并提议科罚 有筹划，如转移运作款式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同拒绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有筹划确依时间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作。     若标的指数变更对基金投资无施行性影响（包括但不限于编制机构变更、指 数改名等），基金经管东说念主应与基金托管东说念主协商一致并履行安妥设施后，在规矩媒 介上公告。                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     本基金功绩相比基准为：国证目田现款流指数收益率×95%+银行活期进款利 率（税后）×5%。     本基金以国证目田现款流指数为标的指数，主要通过投资于宗旨 ETF，雅致 追踪标的指数，本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，选用 以上指数收益率手脚本基金的功绩相比基准不错有用评估本基金投资组合功绩， 反应本基金的作风特质。     （六）风险收益特征     本基金为 ETF 纠合基金，预期风险与预期收益高于债券型基金与货币商场基 金。本基金主要投资于宗旨 ETF，雅致追踪标的指数，具有与标的指数以及标的 指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。     本基金可投资于科创板股票，若投资会濒临科创板机制下因投资标的、商场 轨制以及交往执法等各异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价 格波动较大的风险、流动性风险、退市风险和投资聚会风险等。     （七）基金经管东说念主代表基金哄骗关连权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     （八）宗旨 ETF 发生关连变更情形时的处理     宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的纠合基金变更 为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会；若届时本基 金经管东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着小心投资者合 法权益的原则，在履行安妥设施后，选取其他合适的指数手脚标的指数。相应地， 基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金 经管东说念主另行公告。                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 经管东说念主同样的除外）；     若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且陆续投资于该宗旨 ETF。但宗旨 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更宗旨 ETF 标的指数事项的， 本基金基金份额捏有东说念主应当根据基金合同约定插足宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大 会进行表决，宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基 金无需召开基金份额捏有东说念主大会即可相应变更标的指数并仍为该宗旨 ETF 的联 接基金。     （九）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。     六、基金钞票净值的筹划方法和公告款式     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。     基金合同成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每周在规矩网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     在本基金驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应在不晚于每个开 放日的次日，通过规矩网站、销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     七、基金合同祛除和拒绝的事由、设施以及基金财产计帐款式                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 议成效后依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。若法律律例发生变 化，则以变化后的规矩为准。     （二）基金合同的拒绝事由     有下列情形之一的，经履行关连设施后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主相接的；     （三）基金财产的计帐 产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。     （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财产；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐阐扬；     （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同? 阐扬出具法律意见书；     （6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。     （四）计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨     依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各种 基金份额比例进行分拨。     （六）基金财产计帐的公告     计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由 基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐扬 登载在规矩网站上，并将计帐阐扬领导性公告登载在规矩报刊上。     （七）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的规矩。     八、争议科罚款式     对于因基金合同的坚贞、内容、履行妥协释或与基金合同相关的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、斡旋路线科罚。不肯或者不行通过协商、斡旋科罚 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有 决定。     争议处理时间，基金经管东说念主及基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，小心基金份额捏有东说念主的正当权益。                                        ???? 银华国证目田现款流交往型洞开式指数证券投资基金纠合基金???????????????????????????????????????????基金合同?     本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相称行政区、澳 门相称行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。     九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的款式     基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公时势和营业时势查阅。 ?                                        ????



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